Руководитель группы финансового мониторинга

Банки Кирова - Работа в банке - Резюме - Руководитель группы финансового мониторинга

Руководитель группы финансового мониторинга, 10.09.2010

Контактная информация

ФИО:	Светлана
Возраст:	39
Пол:	женщина
Город:	Курган

Заработная плата от, в долларах США

300

Занятость: Полная

Образование

1990 г. Курганский сельскохозяйственный техникум - Бухгалтерский учет
2006 г. Академии труда и социальных отношений - Бухгалтерский учет, анализ, аудит
2007 г. Уральский межотраслевой региональный Центр повышения квалификации и профессиональной переподготовки специалистов «ПОТЕНЦИАЛ» - Порядок предоставления сведений в уполномоченный орган от кредитных организаций в соответствии с требованиями законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

2008 г. Уральский межотраслевой региональный Центр повышения квалификации и профессиональной переподготовки специалистов «ПОТЕНЦИАЛ» - Актуальные вопросы организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Опыт работы

УФПС Курганской области – ФГУП «Почта России»
2000-2006 Должность: Бухгалтер - кассир
Должностные обязанности:
Ведение аналитического учета по участкам бухгалтерского учета, экономический анализ хозяйственно-финансовой деятельности предприятия, с целью выявления внутрихозяйственных резервов

Июнь 2006-Февраль 2007 ФКБ «Драгоценности Урала», г. Курган – кассир
ФКБ «Драгоценности Урала», г. Курган - Экономист операционного отдела

Февраль 2007 по наст. время Название организации: Курганский филиал ОАО «Русь-Банк» (Курганский филиал ОАО «Русь-Банк-Урал», ФКБ «Драгоценности Урала», г. Курган)
Должность: Руководитель группы финансового мониторинга

Профессиональные навыки

Количество подчиненных
1 – специалист по финансовому мониторингу
9 - лиц, ответственных за сбор и передачу информации по ПОД/ФТ
Курирование всех сотрудников Банка в пределах их компетенции, в соответствии с занимаемыми должностями - в исполнение законодательства РФ по ПОД/ФТ. Организация и обеспечение в Филиале реализации комплекса мероприятий по ПОД/ФТ, предусмотренных Правилами внутреннего контроля. Обеспечение полноты формирования и своевременное направление сообщений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, сообщений о необычных (сомнительных) операциях, сведений по операциям филиала, служебных записок, отчетов в виде ОЭС. Организация обучения работников Филиала в соответствии с Программой подготовки и обучения работников Банка по ПОД/ФТ. Представление сведений по запросу Росфинмониторинга. Обеспечение проведения дополнительных мероприятий в целях признания операций клиентов филиала обычными, либо необычными (сомнительными), в соответствии с Правилами внутреннего контроля, в т.ч. расследование по необычным (сомнительным) операциям клиентов филиал. Обеспечение сбора и фиксирование информации о клиенте и его операциях в сроки и порядке, установленном Правилами внутреннего контроля. Осуществление мониторинга исполнения в Филиале Правил внутреннего контроля Представление письменного отчета о результатах реализации Правил внутреннего контроля; письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля за прошедший квартал, содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства РФ в области ПОД/ФТ в Филиале, о причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности внутреннего контроля.
Консультирование сотрудников Филиала по вопросам, возникающим при реализации Правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях ПОД/ФТ. Осуществление выездных проверок Отделений дополнительных офисов Филиала по соблюдению требований Правил внутреннего контроля. Оказание содействия уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Филиала по вопросам, отнесенным к его компетенции. Обеспечение исполнения Политики «Знай своего клиента» в Филиале. Взаимодействие по вопросам, связанным с выполнением своих функций со всеми структурными подразделениями Филиала. Выполнение иных функций в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и иными нормативными правовыми актами РФ в области ПОД/ФТ и внутренними документами Банка по ПОД/ФТ.

Осуществление контроля за соблюдением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами. Установление клиентам лимита остатка наличных денег в кассе. Проверка соответствия фактических кассовых оборотов по счету клиента за предыдущий квартал запланированным оборотам, указанным в кассовой заявке на данный квартал. Проверка предприятий и оформление результатов Справкой о результатах проверки соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью. Предоставление полугодового и годового отчетов о результатах осуществления контроля в территориальное учреждение Банка России.
В период отсутствия основного работника - осуществление валютного контроля за проведением валютных операций Клиентами Банка - резидентами и нерезидентами в соответствии с действующим законодательством РФ, оформление и сопровождение паспортов сделок. Составление и предоставление отчетности и другой информации в территориальное учреждение Банка России.